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【基于实证视角的温州地区技术创新效率影响因素】 消费影响因素的实证研究

发布时间:2019-06-03 06:57:32 浏览数:

  [摘 要]区域经济技术效率的高低是衡量该地区经济发展水平的重要指标。文章首先利用DEA超效率模型对温州市各区县的技术效率进行测算,发现11个区县中,只有3个地区处于技术有效状态,技术效率最高地区是最差地区的4.67倍。然后,利用面板数据模型对影响各区县技术的效率的因素进行了分析,发现人力资源、科技投入强度和外贸依存度对技术效率的影响最大,而企业平均规模提升和市场结构改善也可以促进区域技术效率提升,但这种提升作用较有限。最后,根据分析结果提出促进温州地区技术效率的一些政策建议。
  [关键词]技术效率 温州地区 影响因素
  一、技术效率理论研究回顾
  技术有效性的研究始于Debreu,Farrell 在Debreu等人研究成果的基础上指出:“从投入角度看,技术效率是指在生产技术和市场价格不变的条件下,按照既定的要素投入比例,生产一定量产品所需的最小成本与实际成本的百分比。”此后,技术效率的研究成为经济研究领域的热点,经过几十年的发展,技术效率理论和测算方法日臻成熟。目前技术效率测算方法主要有两种,即参数方法和非参数方法。其中非参数方法最早由著名运筹学家Charnes等提出数据包络分析(Data Envelopment Analysis,DEA)方法计算技术效率成为运用数学规划分析的开端。其基本思想是建立一个数学规划模型,对各个决策单元(Decision Making Units,DMU)的效率状况做出评价。DEA方法是一种十分简洁的计算方法,特别是对多投入和多产出的决策单元的技术效率评价具有优势,近年来发展很快,报道的DEA模型已经多达数千种,其应用范围不断扩大,其技术效率评价精度和信度也不断增强。本文将利用DEA方法对温州不同区县的技术效率进行评估,并以此为基础探讨影响该地区的技术效率的主要因素。
  二、温州市各区县技术效率的实证分析
  1.实证分析模型选择。DEA方法测算技术的基本模型主要有:CCR模型,BBC模型和超效率模型,CCR模型是假设规模效率不变,而BBC模型则是放松了规模效率不变的假设。上述两个模型均不允许决策单元之间的相互比较,超效率模型则允许评价单元之间进行比较,这样就使得效率值能超过1。我们的计算采用超效率模型。超效率模型的基本原理是如下。
  设有决策单元■。投入指标和产出指标分别用:■和■表示,其中,Xij表示第j个DUM在第i指标上的投入量, Yrj是指第j个DUM在第r指标上的产出量。S-是与投入相对应的松弛变量组成的向量,S+是与产出相对应的剩余变量组成的向量。超效率模型的对偶规划可以表示为式:
  ■
  DUMjo为DEA有效(规模和技术有效)的充要条件为:V=1,并且它的每个最优解■都满足■。由于本文主要考察技术效率,同时考虑到规模效率可能发生变化,而超效率模型不改变前沿面,只是做了决策单元之间的比较,因此,我们选择使用超效率BBC模型来测算温州市不同区县的技术效率。
  2.指示选择与处理。选择科学、合理的评价指标有利于保证效率测算结果的客观和有效。建立效率评价指标体系旨在获得对温州市各区县技术效率的客观评价,进而比较不同样本间的差异,找出效率损失的原因,为促进各区县的技术效率提升提供理论支持。
  文章所有数据主要来源于《温州统计年鉴》、《温州科技年鉴》、《浙江省统计年鉴》、《浙江省科技统计年鉴》及调研所得数看据。数据时间跨度为2000年~2010年。所有指标数据均先用excel 数据处理软件。产出数据我们采用GDP数,以2000年为基期,折算2000年不变价格GDP数据。
  投入包括劳动力L和资本存量K两种。L直接采用各区县在岗职工人数。K值估算是一难题,相关的研究对测算方法不尽相同,所获得的数据也存在较大的差异,我们采用永续盘存法测算,其测算公式为:
  Kt = It + ( 1 - Dt )Kt- 1
  其中, Kt 为第t年的资本存量, Kt- 1表示第t-1年的资本存量, It表示第t年的投资, Dt 表示第t年的折旧率,具体指标的测算则采用张军等的方法。
  3.实证分析结果及讨论。将收集到的数据按2.2中的方法进行整理,然后用DEA-solver-pro 5.0软件的超效率模型计算温州市属11区县2000年~2010年各区县技术效率的平均值如表1所示:
  平均来看,2000年~2010年间技术效率大于或等于1的地区只有三个,即乐清市、瑞安市和洞头县,也就是说平均来讲,上述三个地区近十年来该区域的技术效率是有效的。其它地区则都处于技术无效率状态。11个区县技术效率的排序见图1所示。
  从以上分析来看,温州地区各区县的技术效率差异非常大,技术效率最高的瑞安市是最低泰顺县的4.67倍。不仅如此,11个区县中有8个平均技术效率低于1,处于技术无效率状态,特别是泰顺县历年测算的技术效率更是只有0.245,处于严重技术无效状态。
  三、影响温州市各区县技术效率的因素分析
  影响技术效率的因素有很多,我们根据各种公开发行的统计年鉴和自己调研的数据,通过建立计量模型的方法,来考察影响温州市各区县的技术效率的因素。我们从以下几个方面来建立评价指标。
  1.指标构建
  (1)市场结构。本论文在测算HHI指数时采用近似方法。计算公式如下:
  ■
  其中:i表示不同规模企业;Xi/X表示不同规模企业按产品销售(或主营业务)收入计算的在整个市场中的占有率,在实际计算过程中,由于HHI往往很小,所以一般乘以10000。HHI越大说明市场集中程度越高。
  (2)企业规模。关于企业规模计量指标的确定,通常采用:企业产品产值规模、固定资产规模和从业人员规模来衡量。本论文采用企业产品产值规模,即该地区企业的平均规模来衡量这一指标。某地区的企业平均规模计算公式如下:
  ■
  (3)科研强度。一般认为更多的、更大强度的科技投入更有利于企业的科技进步,因此以科研投入强度(R&D Intensity,R&DI)来表示技术进步比较合理。衡量技术进步指标的计算公式为:   ■
  (4)人力资源。从各区县历年的统计资料来看,将从业人员分为了两大类,即一般从业人员和科技人员。而科技人员占从业人员总数的比例可以很好说明企业的人力资源质量。因此,人力资源作为影响区域技术效率的一个重要指标,其指标计算公式如下:
  ■
  (5)行业开放程度。衡量地区经济开放程度中,本论文主要采用外贸依存度(Dependence on Foreign Trade,DFT)指标来计量。外贸依存度指标计算公式为:
  ■
  其中,进出口总额计价单位为美元,为保持计价单位的统一,我们按当年美元平均汇价换算成人民币。
  2.计量模型及结果
  通过对自变量面板数据的检验,我们建立以下面板数据模型,以估算各区县技术效率的影响因素,具体如下式:
  ■
  其中:■为实际测得的各区县经济运行中的技术效率值。HHI为市场结构;FS为企业规模;RDI为科研强度;HR为人力资源,DFT分别为进出口依存度,代表行业开放程度。
  我们上述混合模型采用GLS估计,影响各区县技术效率的计量结果如表3所示。
  技术效率影响因素模型调整后的R2值为:0.718,拟合效果较好。各效率影响因素方程中的F统计量通过了显著性检验,参数估计结果具有较好的一致性和有效性。
  在技术效率影响因素模型中所有五个估计系数是在5%的置信水平下均显著。下面我们对各系数项进行说明:(i)市场结构指标(HHI)的系数为负,说明市场集中度越高,将会带来技术效率的损失,但该系数值却非常小,仅为-7.03E-05,因此集中度提高对技术效率带来的损失非常有限;(ii)企业规模(FS)的系数为正且显著,表明企业规模变大有利于区域经济技术效率的提高,该项系数为1.105,表明企业平均规模提高1%将带来区域经济技术效率将相应地提高1.105%;(iii)研发强度(RDI)系数项为正且显著,该系数项的值为8.631,说明研发强度对技术效率的弹性非常大,即研发强度每提高1%,可以带来区域经济技术效率超过8.6%的提高;(iv)人力资源项(HR)的系数项为正且显著,该系数项为10.527,表明从业人员中科技人员比例每提高1%,将带来区域技术效率超过10%的提高;(v)外贸依存度(DFT)的系数项为正且显著,该系数项为4.206,表时外贸依存度每提高1%,将带来区域经济技术效率4.2%的提高。
  上述各项影响技术效率的因素中以人力资源、研发强度和外贸依存度的弹性最大,上述三个指标的改善,将带来区域经济技术效率的极大提升。市场集中度的提高则会带来技术经济效率的损失,但这种损失非常有限,而企业规模的提升亦可以提升各区域经济技术效率的提升,但这种提升不显著。
  四、对策与建议
  通过对各区县经济运营的技术效率的测算,我们发现不同地区经济运营的技术效率存在巨大的差别,探索其差距存在的原因变得十分有意义。根据计量分析结果,我们提出以下几点建议来促进区县技术效率的提高。
  1.加强人才引进和培养的力度
  人才是促进技术发展最为重要的因素之一,各区县技术效率对人力资源的强性最大。也就是说人力资源状况的改善将带来该地区技术效率的极大进步。要改善温州地区的人力资源状况需要加强以下几方面的工作:(1)大力改造城市环境,提升城市格局。(2)通过各种方式解决好人才的生活问题。(3)出台政策提升产业格局,淘汰低端产业。(4)加强本土人才的培养。
  2.强化科技投入激励政策
  通过上面的分析可以看出,科技投入对于区域经济效率的促进作用是十分明显的。企业强化科技投入,光靠企业方面的努力显然是不够的。强化对企业科技投入的激励,应该做好以下几个方面的工作:(1)出台有针对性的知识产权保护的政策,强化对知识产权的保护。(2)对科研投入给予财政上的激励。
  3.加强对外贸的扶持力度
  外贸在温州经济活动中有着极其重要的地位,外贸活动产生的技术溢出对促进温州地区技术效率的提高作用十分明显。在当前经济形势下强化外贸需要加强以下几个方面的工作:(1)扩大出口退税商品范围和简化退税程序。(2)努力拓展出口新的增长点。(3)坚决反对贸易保护主义,利用世贸规则进行有力抗争。
  4.鼓励企业合并,适当集中
  温州各区县企业整体表现为小、散、乱,在许多领域存在过度竞争的情况,应该在政策上鼓励企业适当集中,具体措施可以包括以下几个方面:(1)提高优势产业进入壁垒,优化退出机制。(2)鼓励企业间联合创新,风险分摊,利益共享。(3)对具有一定规模企业进行创新扶持。
  五、小结
  巨大技术效率差异是温州地区经济发展极不平衡的一个真实写照,引起技术效率差异的因素有很多,其中人力资源情况、科技投入强度和外贸依存度对技术效率的影响最大,各区县如能在上述三个方进行改善,必然带来该地区技术效率的极大提升。此外,适当集中的产业结构也有利于技术创新的出现,对地区技术效率的提高有一定的促进作用。为提高各地区的技术效率,以促进产业结构升级,政府决策部门应该加强人才引进力度、强化科研投入、加强对外贸的扶持力度和促进产业适当的集中。
  参考文献:
  [1]DebreuG. The Coefficient of Resource Utilization [J]. Econometrica. 1951,119(03):273-292.
  [2]Farrell, M.J. The Measurement of Productive Efficiency [J]. Journal of the Royal Statistical Society. 1957, 120(3): 253-181.
  [3]Charnes, A., Cooper,W.W., Rhodes,E.. Measuring the Efficiency of Decision Making [J]. European Journal of Operational Research. 1978,(2):429-444.
  [4]张军,吴桂英,张吉鹏.中国省际物质资源资本存量估算:1995-2000 [J]. 经济研究. 2004,(10):35-44
  作者简介:刘桂林(1978-),男,湖北大冶,博士,研究方向:创新管理

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