国外中小企业知识产权建设思路借鉴及对常州的启示

鲍征烨

(中共常州市委党校，江苏 常州 213016)

常州是中小企业极为活跃和发达的地区之一，中小企业数量占全市企业总数的99%以上，它们是常州经济发展的重要力量，也是最活跃的科技创新主体。常州正处于推进“532”发展战略关键时期，市委、市政府提出了“打造长三角创新中轴和产业科技创新中心”的总体要求，借鉴发达国家中小企业知识产权建设经验，对常州提升中小企业科技创新能力进而提升整体创新水平具有重要的参考价值。

美国、日本、德国的中小企业创新能力非常突出，这与其重视中小企业的知识产权建设密不可分，它们的建设思路，对常州提升中小企业科技创新和知识产权建设能力具有重要的参考价值。

(一)美国

美国是科技水平发达、自有知识产权最多的科技大国，这离不开专业化和高度发达的知识产权保护环境。知识产权已经成为美国中小企业加固其知识经济时代优势地位的关键手段。美国中小企业将知识产权视为企业成长过程中的重要资源，几乎所有企业都会将知识产权建设置于企业发展战略中的重要地位。美国中小企业会深入研究不同国家的竞争对手知识产权控制程度，根据不同国家的实际情况，针对对手拟定详尽的知识产权发展策略，结合当地的知识产权保护制度遏制竞争对手，尤其擅长在核心技术的相关领域构筑专利防御体系。美国中小企业知识产权建设从制订研发计划开始就注重专利申请与国际投资有效结合的长远规划，设计专利从开发、运营到控制扩张的战略计划，力争在国内外能压制竞争对手形成技术和法律上的优势。并且，美国中小企业的维权意识非常强，擅长充分利用专利信息防止侵权，注重保持自身在与对手竞争中的领先优势地位[1]。一句话概括就是充分准备，结合知识产权保护制度利用先手优势进行压制进而夺取当地市场或者获得最大利益。美国的中小企业知识产权建设发展战略带有强烈的进攻性和侵略性特点，属于利用雄厚的技术基础和研发优势以泰山压顶之势进行雷霆一击，发展中国家的中小企业往往无法招架。

(二)日本

日本是二战以后科技飞速发展的典型。其经验在于根据中小企业实际情况推动企业提升研发层次，进而不断提高知识产权创新质量。日本对专利地图的重视程度在发达国家中位居前列，应用普及范围也极广。专利地图最重要的功能就是将专利的技术信息通过统计分析找出相互间的联系，将技术路径随时间的变化展示出来，从而给企业指明相关技术研发现状和未来可能的发展方向。近年来，日本政府不断收集和分析重点关注技术领域的专利技术信息，根据专利技术和市场动向定期制定“专利地图”，并将这些地图免费放在网上，为中小企业研发提供决策参考，引导企业研发最有可能获取核心专利的关键技术。同时，日本企业根据竞争对手所在国家的技术水平采取不同的专利战略，在技术水平领先的发达国家采取的专利战略以防御为主，对技术水平落后的发展中国家采取的专利战略则以压制和进攻为主[2]。其中针对技术优势国家采取的防御型专利战略很适宜中小企业，其思路是以技术优势国家的关键专利技术为目标，先是引进和介绍，将关键技术信息传播给相应领域的中小企业，引导这些中小企业充分消化；
然后扶持中小企业抢先申请一定数量围绕关键技术的另有特色的衍生(外围)专利，形成一张专利网，再迫使技术领先的竞争对手用基本核心专利来交换专利网的许可；
日本中小企业再将该关键技术生产的产品销售到竞争对手以外的国家用以牟利。整个专利防御战略的思路抓住了尽可能从技术优势国那里攫取经济利益的关键。

(三)德国

“德国制造”在不少人心目中是高品质的代名词。德国有着数量庞大且创新极为活跃的中小企业群体，它们在培养员工忠诚度和激发员工创新上有其独到之处，特别擅长增强员工的归属感，把每一位员工当作家人，对公司的归属感大大提高了员工的忠诚度，降低了跳槽的可能性[3]。而长期在一家公司认真工作也让员工对所从事的专业了如指掌，熟能生巧进而创新也就水到渠成。德国的创新人才可谓是星罗棋布，分散在各个企业中，而不是集中于少数大型企业，这也使得德国的创新发明遍地开花。

此外，德国还拥有全欧洲最专业的知识产权专业服务机构，以精准、高效、严密闻名于世，这也让广大德国中小企业能享受到高质量的知识产权服务。据统计，每年在德国发生的专利诉讼案件数量在欧洲居于首位，等于其他欧盟国家的案件数量之和。同时德国的专利诉讼对权利要求的保护范围最为严格，针对侵权专利的临时禁令数量最多[4]。与此同时，德国知识产权立法行政工作体系随之不断进步，在世界范围都以严谨而周密闻名，法院更是多年来为知识产权司法实践奉献了无数经典判例，德国在知识产权领域立法、司法和执法方面均取得了巨大成就。

(一)政府应着力打造有利于中小企业知识产权建设的外部环境

从政府角度来说，保护本国企业的利益，也是提高本国国际竞争优势的必然手段。政府应恰当行使立法权，充分了解并运用知识产权制度与国际贸易规则来维护本国企业的利益。美国和日本都注重通过立法来保护知识产权，早在200多年前美国就制定了«专利法»和«版权法»。此后，美国多次制定和修改相关法律，以更好地保护知识产权。日本也非常重视知识产权方面的立法，与科技创新有关的法律超过200部。德国虽然创设知识产权制度起步较晚，但立法进展神速，一直积极向国际知识产权制度与贸易制度靠拢，与时俱进更新自身的知识产权制度，这与其严谨而周密的立法行政工作体系和世界经济地位密不可分。良好的外部环境，是促进中小企业科技创新和知识产权建设的温床。

(二)政府应根据不同时期的国情和国际形势制定保持企业竞争优势的知识产权战略

美、日、德三国中小企业的知识产权战略思路是不同的。美国技术基础优势巨大，因此要想尽办法利用自己的技术优势通过知识产权制度获取利益；
而日本周旋于发达国家和发展中国家之间，面对技术优势国家时尽可能采取守势，避免自身利益被侵占，而在与技术劣势国家交锋中又利用自身的技术优势从发展中国家获利；
德国专注于技术的先发优势，利用本国知识产权服务机构的专业优势来避免自身掉入陷阱，一心一意做研发，将知识产权战略委托给专业的服务机构。所以不同时期面对不同竞争对手该采取何种战略，是政府需要积极思考的问题，走对了路就能达到事半功倍的效果。

(三)政府应重视培养和引进人才

人才是科技创新和知识产权建设的核心要素，美、日、德都善于培养和引进人才。为了满足学生的个性化需求，日本采取多种措施培养创新型人才，注重培养学生的创新理念。日本许多高校的教学理念中都强调“独立”“探索”“创新”，并通过课程设置、日常教学传输给学生。此外，日本的高校还广泛设置辅修课，开展双学位和第二专业学位教育，并通过“产学官”合作，在实践中培养人才[5]。在“产学官”合作中，学生通过去相关企业实习和参与共同开发项目的研究在实践中提高创新能力。美国自二战以来一直奉行积极引进国外优秀科技创新人才的政策，曾多次修改相关移民政策，积极招揽本国高技术领域所需的人才。据统计，从1995年至今，在美国科学家和工程师总人数的净增长中，有2/3是移民。德国则对外国留学生实施免交大学学费的宽松政策，最大限度地降低留学生的经济负担。但是德国的高校教育并不轻松，毕业率不高，留学生更是不可能得到导师的通融。当留学生完成德国大学的学业，获得大学毕业证书时其实已经是一个合格的研究人员了。所以能在德国获得学位的留学生一般来说都是人才，德国政府为了留下这些人才，无条件向其发放为期18个月的工作居留许可，而在德国的留学生因为花费较大力气学习德语的缘故加上德国环境确实不错，往往会选择在德国定居和工作[6]。善于培养、引进、留住人才是政府间接帮助中小企业知识产权建设的重要手段。

常州中小企业科技创新及知识产权建设处于发展阶段，政府在中小企业知识产权建设的过程中发挥着间接而关键的作用。中小企业在知识产权建设的过程中，一直面临着各种挑战，需要政府进行支持，如此才能促进中小企业科技创新和知识产权建设的健康成长。

(一)保驾护航，打造良好的知识产权保护环境

习近平新时代中国特色社会主义法治建设不断向前推进以及我国对知识产权保护越来越重视的大环境下，可以预见知识产权诉讼数量将会不断增加。中小企业面对知识产权诉讼是比较脆弱的，需要付出较高的时间和金钱成本。所以常州必须继续加强知识产权保护宣传并开展针对中小企业经营者知识产权意识强化的培训活动，降低常州中小企业侵权风险；
还可借助现有知识产权公共服务平台，鼓励中小企业依托行业协会，建立知识产权联盟，相互分享维权和避免侵权的经验，从整体上提高中小企业的自我保护能力。此外，要有效降低中小企业的法律风险和维权成本，常州中小企业维权的顾虑是维权费用和无从下手，而易被侵权的常州中小企业知识产权含金量往往较高。常州可设立专门针对中小企业知识产权维权的法律援助基金，并建立知识产权维权专家库，解除中小企业维权“少钱少人”的后顾之忧。

(二)完善产学研机制，提升产学研合作的效率

产学研合作机制是现在中国不少城市都很重视的激励科技创新的重要举措，从目的来说，是希望各取所长，融合高校科研和企业商业化的优势。完善产学研合作机制关键在于提高产学研合作产出的成果商业价值，产学研合作的成果并不少，难就难在这些成果大都商业价值不高。建议采取由中小企业验收后再“买单”的产学研机制:成果验收合格后由企业承担研发的主要费用，知识产权的权属分配在合作研发的文件中明确。前置预算可由中小企业和研究机构或高校确认，政府在其中的角色是推动双方对接，如此商业价值由企业来判定，研究机构或高校为了让企业通过也会尽可能了解市场情况和企业需求，这样研发成果会更接“地气”。此外，进入大数据时代，可以充分利用大数据技术将各种研发力量、资源整合起来。常州可依托江苏省大数据管理中心建设市级数据科学重点实验室、数据工程技术研究中心等，以若干个走在大数据科技创新前沿的企业或高校为龙头，建立合作战略同盟；
鼓励和引导大型企业和高校开放研发资源、搭建创新平台，建立开放融合互利发展的模式，带动中小企业共同发展，互利互惠，发挥各自优势。如此将更有效、更经济地推进常州中小企业利用大数据技术科技创新。

(三)充分利用资源，树立中小企业的知识产权管理意识

常州一直很重视人才引进，近年来实施“人才强市”战略，借助良好的激励政策吸引了全国大批高学历人才、技术型人才，但其中知识产权专业相关人才的比例较低。在知识产权专业人才相对不足的条件下，常州可充分利用江苏省知识产权人才库的专家资源，对常州中小企业管理人员进行培训，培训范围不仅限于科技创新或知识产权管理人员，更应该面向中小企业直接决策者。现实的情况是中小企业决策者对知识产权的理解基本决定了企业对知识产权建设的重视程度。培训内容可聚焦在中小企业如何管理知识产权、提升知识产权的效益、防止知识产权侵权和技术秘密泄露等中小企业决策者关心却又不了解的盲区，帮助常州中小企业决策者扫清盲区更有利于提升相应企业知识产权管理的效率。

(四)促进政策沟通，增强知识产权中介服务机构的职能

知识产权中介服务机构目前的定位略为尴尬，政府在制定知识产权战略时并不会将知识产权中介服务机构置于比较重要的位置。实践中大部分知识产权中介服务机构主要提供的服务依然只是集中在申报知识产权上，常州可进一步引导知识产权中介服务机构成为政策的解释者和宣传者。大部分中小企业很少会安排专人关注政府发布的信息，或者对政策敏感性不强，很容易错过与自身有关的知识产权政策信息。知识产权中介服务机构直接面向企业服务，最了解知识产权政策与相关中小企业的重要性，通过知识产权中介服务机构宣传和解释政策，能促使更多的中小企业更便捷准确地获得与之相关的知识产权政策信息，如此可提高知识产权相关政策宣传、普及与执行的效率。

(五)消除后顾之忧，降低中小企业科技创新风险和成本

中小企业创设知识产权的障碍关键在于研发资金不足和研发风险不确定。常州一直注重在科技金融方面为中小企业提供保障，如组建科技创新基金、支持创新创业贷款、为创新型中小企业提供转贷服务等。此外，对各类创新项目有相应的奖励制度，对科技型中小企业研发费用有额外的激励制度。可见常州对中小企业创设知识产权的力度是非常大的，需要特别注意的是严格监督优惠和激励资金落实，提升财政支持效率，要以知识产权商业效益评估来判断是否需要改变激励和减免对象。创设知识产权并不困难，难就难在创设高质量的知识产权，因此要建立高效的知识产权价值评估制度，组建知识产权评估项目组，围绕相应知识产权产品的研发投入、市场价值、销售额、利润、税收等重要因素进行评估，达到标准再进行相应的激励。在此基础上还可进一步降低常州中小企业的科技创新风险。常州市知识产权管理综合服务平台已经上线，目前提供的服务主要着重于信息发布、专利奖管理、专利资助、知识产权项目管理等，但对研发情报、科学数据和科学报告等信息还无法分享和查询。未来如果相关数据平台能做好科学数据分享、信息区分、知识产权价值界定或者评估等工作，将会更有利于引导常州中小企业建设知识产权。

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