[收入不平等度量及研究方法综述] 如何度量社会收入不平等?

　　【摘要】文章首先介绍了研究收入不平等的意义。其次着重讨论了不平等方法提出以来的研究成果，并对国内外对收入不平等的研究成果进行了评述。再次对研究收入不平等的指标和方法及其局限性做了介绍，最后肯定了收入不平等分解方法的成果，并提出了在研究中应该注意的问题。
　　【关键词】收入不平等；基尼系数；不平等分解；回归分解
　　
　　一、研究收入不平等的意义
　　据2009年10月26日《中国经济周刊》援引的世界银行报告数据，20世纪60年代，我国基尼系数大约为0.17～0.18，到80年代上升为0.21～0.27，从2000年开始，我国基尼系数已越过0.4的警戒线，并逐年上升，2006年已升至0.496，2007年达到0.48。同时世界各国的收入不平等状况也在加剧。因此收入分配不平等是目前各国经济社会发展中的突出问题，通过对收入不平等的研究，对于理解社会经济特征与总体不平等之间的联系，以及对于经济政策分析和降低贫困政策的制定，都是很有用的。同时可以帮助政策制定者去认识一个社会收入不平等的性质与特征，以及改进收入分配。实际政策对不同的收入类型有不同的影响。该问题的解决对促进经济增长、维护社会稳定、构建和谐社会等具有十分重要的意义。
　　二、国内外研究的现状
　　在过去20多年里，虽然单个国家的具体情况有所不同，但许多国家和地区的收入不平等状况日趋严重。社会学和经济学界关注较多的是经济变量的不平等，尤其是收入不平等。而不平等往往会导致很多社会、经济和政治问题，也是导致这些问题的根本原因。同时收入不平等不利于国民经济的增长，并且会影响到整个国家的内需，还会增加贫困人口。因此，国内外对收入不平等进行了广泛的研究。
　　（一）国外文献
　　家庭收入不平等按照收入来源所做的分解不止一种方法。现代有关收入不平等分解的文献，最早的是Shorrocks（1980，1982，1984）提出来的。在文章中，他是按照收入来源分解来检验不平等的分解，比如用收入、投资收益和转移支付对不平等进行检验；按照人口组群对不平等进行分解，例如按照未婚、已婚夫妇、和有孩子的家庭进行分解；或者按照观测值所具有的共同的特征来分解，比如说年龄、家庭规模、地区、职业或者其它的属性来对不平等进行分解。Shorrocks（1982）建议要强调自然分解法，Lerman 和Yizhaki（1985）研究表明，在按收入来源对反映不平等的基尼系数做自然分解的条件下，每种收入来源对总体收入不平等的贡献是该中收入来源占总收入的比例，该中收入来源与总收入之间的基尼相关系数，也是这种收入来源的变异性。更进一步，他们的研究表明每种收入来源的边际效应，也就是这种收入来源每变动1％时，对总体收入不平等的影响，与这种收入来源对不平等的贡献和其占总收入的比例之间的差异是成正比的。Lee（2002）的研究发现1993～1999年，领导的工资是扩大收入差距的一个因素，而同时在1988～1999年，它对降低收入不平等也起到了最大的作用。Filed与Yoo（2000）提出的一种以回归为基础的分解方法，用来分析社会经济特征对韩国劳动力变化的贡献，他们发现在1986～1993年，工作任期、性别、受教育年限和职业类型来解释收入不平等的水平，而教育、工业、职业和潜在的经验说明收入不平等的变化。Yuko（2006）的研究中同样将以回归为基础的不平等分解方法，运用了2003年对韩国农户的研究中。结果表明土地所有权分布变异性的不断增加会使韩国农户间的收入不平等恶化。Azam和Shariff（2009）认为劳动力收入（农业与非农业收入）的边际增长，会导致印度在1993～2005年间的收入不平等的下降。Kimhi（2008）的研究中表明转移收入的增加可能会降低总体的收入不平等，收入的不平等转移到其它的家庭成员中可能会有更好的效果。
　　（二）国内文献
　　而我国农户收入不平等问题也是一个日益突出、影响社会稳定的重大问题，吸引了大量学者的研究兴趣，国内外学者发表了大量有关论文和著作，从经济学、社会学、人口学、政治学等学科以及交叉学科的角度，对中国农户收入不平等进行了研究，成果极为丰富。（1）对于农户收入不平等的存在性问题的研究。尽管不同的学者采用不同的收入不平等测度及其分解方法，但所得结论都是一致的，即收入不平等不但存在于省际之间，而且存在于省内的不同村庄之间和村内的不同农户之间，且都呈现持续扩大的趋势。（2）对于农户收入不平等的影响研究。第一，根据收入的来源渠道，研究各分项收入对收入不平等的影响。朱玲（1992）、张平（1998）等研究表明农村非农化产生的工资性收入差异是农村区域收入不平等的最主要原因；黄祖辉等（2003，2005，2006）采用GE指数分解法分析1993～2001年省级收入数据，并指出现阶段转移收入加剧了收入不平等。第二，通过收入函数模型的估计及不平等的回归分解，从宏、微观视角研究各因素对农户收入不平等的影响。在宏观分析中，学者基于年度数据运用不同理论、构造不同指标对宏观因素进行了多样化的论证。（3）在微观分析中，学者利用不同地区住户调查数据，基于线性回归分析框架，研究影响收入的主要因素对收入不平等的作用程度。万广华（2004，2005）以30个省农业人口为对象，采用回归分解方法对1992～1995年的省级截面数据进行分析，不但证明了收入不平等省际的存在性，还指出农村不平等来源于村庄企业、资本和教育；通过1995～2002年广东、湖北和云南三省数据的分析得出：地理因素、资本投入、种植结构会导致农户收入不平等。
　　三、研究收入不平等的方法及其局限性
　　严格地说，分析不平等最好是使用洛伦兹曲。在比较不同地域或不同时间的收入差距时，我们应该比较与其相对应的洛伦兹曲线，然后判断出不平等的变化趋势。但是，洛伦兹曲线的应用存在两大问题。第一，当两条洛伦兹曲线交叉时，我们无法判断出哪条洛伦兹曲线代表的收入分配更加不平等；第二，这种比较图形的方法，对于分析比较多年份和很多地区的不平等状况是不适合的。于是就需要用数量指标来衡量收入不平等，例如基尼系数、泰尔指数，以及Atkinson等指标。由于作为洛伦兹曲线两部分面积之比的基尼系数，很容易理解是如何计算的，所以在收入不平等的度量方法中，基尼系数成为使用最广泛、最多的不平等指标。另一组常用的是广义熵（Generalized Entropy，GE）指数，是由Theil（1967）提出并扩展（Theil，1972）。对不平等进行分解，目的是找出不平等的构成和起因，从而有助于制定政策来降低不平等。传统的不平等分解方法主要分为，不平等水平的分解和不平等变化的分解。不平等水平的分解主要是看该不平等程度，是由何种因素构成的；不平等变化的分解主要看该不平等的变化是由哪些因素引起的。传统的分解方法还可以按照收入来源分解和按照组群分解，对于按照收入来源所做的分解，最好使用基尼系数；按照组群所作的分解最好使用GE指数。
　　（一）按照收入来源分解不平等
　　传统的按照收入来源分解不平等的方法有两个缺陷。第一，该方法要求数据是具有可加性的，因而该方法无法用来分解物质资本、人力资本、经济政策等投入的贡献；第二，传统方法无法区分要素的禀赋程度和要素回报率对收入不平等的影响。
　　（二）按照组群分解不平等
　　传统的按照组群分解的方法也有两大缺陷。第一，分解结果会因分组的数量不同而异。一般来说，组间贡献会随着分组的个数不断增加。其次，组群之间的差异往往不仅仅是由用来分组的范畴变量决定的，简单的把组间贡献归咎于分组范畴变量却不控制其他变量，这是有待于进一步商榷的。
　　（三）不平等变化的分解
　　不平等水平的分解目的在于分析总不平等的构成，而对不平等变化的分解，则可以使我们发现导致不平等上升或者下降的原因。总体的不平等可以由Sk，Gk和Rk相乘加总后得到，其中Sk指单项收入占总收入的份额、Gk单项收入的基尼系数、Rk为单项收入与总项收入排序的相关性，是两个相关系数的商，其分母为分项收入与其排序的相关系数，而分子为分项收入与总收入排序的相关系数单项收入与总项收入排序的相关性。G=∑GkRkSk，基尼系数的变化可表示为：■=■-Sk，通过对基尼系数的变化进行分解，可以分析得出导致该差异变化的主要来源是结构性效应，还是集中效应，这为国家制定相关政策是提供了有力的依据。
　　（四）以回归方程为基础的分解
　　以回归分解为基础的不平等分解框架，能够把所有的不平等的决定因素都能识别和量化。但仍存在以下几方面的不足：首先，该方法对于回归方程形式的限制，一般要求使用半对数形式的收入决定函数，或者使用标准的线性函数。其次，对于不平等指标的限制。只能使用变异系数的平方或第一泰尔指数。再次，其他限制。每种方法对数据的处理要求，和对数据的分布假设是有限制的。
　　四、结语
　　只要合理的运用这些方法，即使研究收入不平等的方法有其自身的局限性，也丝毫并不妨碍研究成果对政策制定的重要性。但是，在研究问题中需要注意几个问题。第一，选择什么样的变量来研究收入的不平等；第二，要把不同地区价格水平之间的差异考虑在内；第三，研究收入不平等时，不应忽略不同地区的人口数目；第四，研究结果取决于实证分析所用的数据，即使使用同一个样本数据，对于不同加总程度的不平等是不同的，而且不同加总程度上的不平等具有一定的关系。
　　
　　参考文献
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