英特尔技术标准化的知识产权保护与反垄断法规制:知识产权与反垄断法

　　一、英特尔武林盟主的秘籍：　　技术标准化的知识产权保护　　在经济全球化以及国际竞争日益激烈的今天，任何企业都应该清醒地认识到：技术标准比技术本身重要，知识产权比知识本身重要，技术标准是技术成果的规范化和规则化，知识产权是知识价值的权力化和资本化。由卖力气、卖产品、卖服务，到卖技术，再到卖规则和标准，是一个志在高远的企业不断追求的目标，是成为世界级领先企业的必由之路。如果我们不能在技术标准以及知识产权有所作为，就不可能形成真正的竞争优势，就可能永远受制于人，谁掌握了制订规则的权力，谁就拥有了引领他人进行国际贸易的霸主地位。
　　由于芯片是计算机硬件系统的基础平台，从芯片到主机板，从主机板到计算机整机，构成了整个计算机市场的价值链。英特尔每推出一个芯片能够在几个月内覆盖整个世界的计算机市场，谁不跟随新的芯片推出新部件，谁就会被淘汰出局。英特尔实际上是通过技术标准控制了计算机市场的竞争节奏和游戏规则，它将自己的知识产权作为行业技术标准，通过全球法定许可制度实现市场占有和利润的最大化，它拥有一套成熟的商业化运作技术标准的知识产权战略，是打“技术标准”战斗的行家。
　　英特尔公司四十多年的发展深刻地认识到技术创新与知识产权对企业成长的重要作用。技术创新需要知识产权，知识产权可以保护创新投资和鼓励创新应用。英特尔通过建立有效的知识产权制度来保护技术创新成果，并将其转化为商业利益，从而确保其在市场中的领导地位。对于知识产权的管理与保护，英特尔采取了积极开放的态度，并将其作为“推进工业行业知识产权战略实施计划”的重要项目之一。英特尔掌握大量专利组合的目的在于保持技术和市场的领先地位，具体而言，保障技术设计行为的自由，并防止自身技术被模仿，同时支持和保护客户及分销渠道，启动和扩大产品市场。英特尔将知识产权管理与保护贯穿于企业战略和日常经营的每个部分，知识产权政策已经融入了公司文化、人事和商业流程，成为所有经理的工作职责之一。近几年，英特尔在中国拥有的专利数量从几百件快速增长到几千件，英特尔还利用自身拥有的经验，频繁地为政府的知识产权立法建言献策，2011年工业和信息化部电子知识产权中心与英特尔（中国）有限公司在北京签署战略合作备忘录，双方在知识产权和相关领域结成战略合作伙伴关系，并帮助其他企业提高知识产权的管理水平。
　　英特尔知识产权战略的核心是及时把创新成果知识产权化，然后将知识产权转化成产品，最终让消费者受益。为此，公司形成了一套严格的知识产权管理流程。在专利方面，发明人研发出创新成果后，要在公司的网站上填写专利申请表。目前，中国对于英特尔来说是一个非常重要的战略市场，除美国之外，中国是拥有英特尔最大资源投入、最全面机构设置、最广泛业务及项目开展的国家。英特尔进入中国的20多年间研发投入逐步扩大，已建立了北京、浦东、深圳、上海四个研发中心。这些研发中心各有侧重，形成了覆盖基础研发、应用平台、工艺技术和客户支持的完整研发体系，拥有英特尔全球未来产品技术研发1/10的人才资源。英特尔在中国已有一个专利律师团体，他们直接和研发人员合作，帮助申请专利，提供咨询。专利律师审查表格后，会帮助做出决定，是申请专利还是以商业秘密方式保护。如果申请专利，代理人或律师就与发明人保持密切联系，共同讨论适合在哪些国家申请专利，申请多少件专利等。在版权和商标方面，公司则侧重培训和保护，不仅让员工增强尊重他人知识产权的意识，也会配合相关服务机构和行政机构，加强对盗版假冒的打击。从根本上说，英特尔技术标准下的知识产权战略是基于自身产业发展和自我保护的战略。
　　二、英特尔如影随形的剑客：反垄断法规制
　　信息技术飞速发展给世界各国的知识产权制度不断提出了新的难题，英特尔在享受知识产权制度保护的同时，也逐步遇到反垄断法规制的呼声。
　　英特尔首次在中国起诉我国东进公司的案件，由于涉及到头文件、软件兼容性与版权保护等诸多法律和技术难题，当时被称为“2005年国内IT界知识产权第一案”而受到产业界、学术界以及政府部门关注，2007年5月12日，该案历经两年半的审理最终以诉讼双方和解而告终。英特尔公司对诉讼中涉及的SR5·1·1软件是否享有完整的著作权和相关的诉权是关系到英特尔公司的诉讼请求能否得到法院支持的根本条件。在庭审中英特尔公司仅提供了一份由美国版权局出具的有关涉案软件的版权登记证书。根据证书显示，英特尔公司不是SR5·1·1软件的原始著作权人，而是通过书面转让得到该软件的著作权的。由于英特尔公司没有提交该软件的原始著作权人与其转让著作权的书面协议，英特尔公司对该软件所享有的著作权的具体权利内容、权利存在的时间期限以及权利行使的范围等不甚清晰。各国著作权法均认为，原始著作权人有权处理自己合法拥有的知识产权。实践中，著作权转让和许可使用制度都可以发生著作权的部分或全部的转移。如果英特尔公司的著作权转让合同中所约定的地域范围是中国以外的其他国家或地区，或英特尔公司享有的著作权期限已经过期，或英特尔公司是涉案软件的非独占许可使用人都会导致英特尔公司无权享有对该软件的请求权。英特尔公司存有瑕疵的版权证书并不能为其取得获胜的诉讼预期，但是英特尔的目的是希望通过著作权诉讼来打压东进公司，从市场竞争来看，它达到了诉讼的目的，这样的行为难免没有打击竞争对手的垄断之嫌。由于当时中国的反垄断法未出台，这给一些有实质垄断地位的企业在知识产权保护扩大化上留了回旋空间，也增加了国内企业保护自有知识产权的难度。
　　与上述案件类似，英特尔和AMD之间的诉讼却取得完全不同的市场效果。2009年11月13日，芯片业两大巨头英特尔和AMD达成全面和解协议，结束双方此前所有的法律争端，包括反垄断诉讼和专利交叉授权争端。根据双方达成的和解协议，英特尔将向AMD支付14.5亿美元；AMD和英特尔将根据一份新的5年交叉授权协议获得专利使用权；英特尔放弃所有针对AMD的专利诉讼；英特尔同意遵守一系列商业行为准则；AMD放弃所有针对英特尔的诉讼。英特尔和AMD诉讼标志着一个新时代的开端，对于AMD来说改变了游戏规则，对于AMD公司、客户、合作伙伴，以及全世界的消费者和企业用户来说，具有里程碑意义，某种程度上对英特尔建立的技术标准所形成的垄断状态有所突破。 　　国外某经济研究报告称，英特尔在1996年到2006年，从微处理器销售垄断中取得超过600亿美元的利益。从2005年开始，英特尔也一直面对着各国反垄断机构的检查与诉讼：2005年3月8日，日本公平贸易委员会裁定英特尔滥用垄断权力，排斥公平开放的竞争，违反了日本反垄断法第3条；同年7月12日，欧盟市场竞争监管人员突袭搜查英特尔欧洲公司；2006年2月9日，韩国贸易委员会官员也突袭了英特尔在当地的公司；同年12月27日，美国特拉华州联邦法院传唤英特尔和其他第三方，要求其出具有关英特尔在美国本土之外市场排他性行为的文件和证据；2007年7月27日，欧盟委员会指控英特尔公司垄断。在中国市场英特尔也备受涉嫌垄断的指责，各国对英特尔的起诉和裁决对中国市场具有非常积极的借鉴意义。英特尔在反垄断法规制情况下，不得不让这个独霸市场的行业大佬细心思考并谨慎应对。
　　三、英特尔战鼓声声的擂台：
　　技术标准化的知识产权保护与反垄断法博弈
　　技术标准化、知识产权保护与反垄断之间存在着密切而复杂的联系。在技术标准制订过程中，一方面，厂商之间的信息沟通改善了垄断厂商与竞争厂商间的信息不对称，有利于削弱创新厂商的垄断地位；另一方面，在现有的知识产权制度保护下，专利搭乘“技术标准便车”强化创新厂商的知识产权垄断。从立法实践的角度看，技术标准化本身就是一种竞争厂商间的合作，存在垄断的潜在危险，但由于技术标准化是一种有利于社会发展的公共行为，有些国家的反垄断法规定可以请求将标准化作为一种反垄断例外。但这就导致了反垄断例外的界限问题，因为技术标准化过程中的确存在垄断问题，但并非所有的技术标准化都应被作为反垄断，所以要深入判定反垄断行为的标准和性质。
　　从英特尔近年所面临的反垄断诉讼案件来看，虽然英特尔在IT市场份额明显偏大，占有绝对的市场支配地位，但市场支配地位本身并不违法，关键得看英特尔是否有滥用市场支配的行为，如搭售行为或强制交易行为、捆绑销售、拒绝交易、价格歧视等。AMD诉英特尔的诉讼理由在于AMD认为英特尔滥用其垄断地位，AMD利用美国完善的法律制度和司法体系对竞争对手英特尔提起诉讼是不错的选择。英特尔垄断地位的形成是市场选择的结果，尤其是与英特尔享有的知识产权优势密不可分。反垄断法不是规制垄断地位，但滥用垄断地位则应受到反垄断法的惩罚。英特尔滥用其垄断地位，在某种程度上也是在滥用知识产权保护制度。
　　目前，从行业内部不同形式的知识产权合作来看，也对反垄断法规制提出挑战，这是技术标准化、知识产权保护与反垄断关系的另一方面的内容。例如，专利合作形式包括交叉许可、专利池等，各种形式专利合作同样是竞争对手之间的合作，是反垄断法潜在的管制领域。然而，专利合作是以分工为基础，由技术条件决定的企业组织形式下，实现效率最大化的必然选择。以效率为目标的反垄断法显然不能简单地将专利合作视为垄断行为。因此，反垄断法应确立合法的专利合作和利用专利合作进行不正当竞争的界限。
　　尽管标准化、专利保护和反垄断关系中存在诸多的问题，但至今没有最佳的解决方案。一方面，技术标准化长期以来被看作一个技术和工程问题，造成对技术标准化理论认识的不足；另一方面，反垄断法研究理论本身也陷入了危机，无法为相关的研究提供必要的理论基础。随着技术标准化和反垄断理论认识的不断深入，希望学术界加强对这个问题的研究，以满足实践的迫切需求。
　　行文至此，想起金庸笔下武林高手的功夫达到最高境界时，一个明显的标志就是能伤人于无形。英特尔以技术标准化的知识产权制度保护名义，暗行IT行业的垄断行为，保持自己的绝对优势地位，还真有些武林高手的味道。

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