审计工作总结报告_公司审计部门领导年终工作总结报告

　公司审计部门领导年终工作总结报告

　各位领导：

　一年来，在公司领导的亲切关怀和指导下，我在审计部 经理的岗位上，带领审计部的全体同仁严格按照年初制定的 审计计划，紧紧围绕公司提出的 "加大核查、审核、监管力度，确保各项制度深入落实 "这一工作目标，积极主动地在 公司内部开展了审计工作。经过全体同志们的共同努力，取 得了一定成绩，主要表现在： 1、从公司内审工作的开展上实现了由原来的浅层次、窄领域的简单审计向多方位、宽领 域的综合审计的转变，实现了从创建到各项工作得以健康发 展的良性过渡。2、从个人的工作能力发面，实现了从最初 的不了解、不熟悉，工作过分谨慎小心，甚至有些领域不敢 介入，到现在能大胆的、全面的开展工作的转变。可以说经 过一年的努力，我现在已经全部融入到了这个充满活力、朝 气的大家庭中，但这与领导对我的期望和要求还存有较大的 差距。不过我相信有公司领导的信任，有在座的各位部门经 理的大力支持，再加上我们全体审计人员的勤奋工作，公司 的内审工作一定能一年会比一年有起色。同时也会能得到公 司领导和同志们的认可及欢迎。下面我从三个方面汇报工 作：一、200x年的主要工作

　1、严格审计的纪律和制度

　审计部是一个新设部室，领导寄予我们厚望，同志们也 关注着我们的发展，我深知责任重大。为了使内部审计工作 在公司管理中得以顺利开展，审计部在成立后的第一次全体 会议上，就根据制定的年度工作计划，并结合内部人员的具 体业务能力，本着既要明确各自岗位职责，还要坚持分工不 分家的原则，进行了内部分工。并从工作纪律、工作作风、 工作态度、工作形象和工作结果等五个方面提出了具体的要 求。这些基础工作的进行，为我们全年工作的顺利展开打下 了扎实的基础。2、积极开展对驻外分公司财务管理的监督和评价

　临沂狮玛公司是我公司至今唯一一家对外独立开展经

　营业务的驻外分公司，年生产各种复合肥近 40000吨，加上

　销售总公司的肥料，20XX年销售收入已经突破了一亿元， 公

　司的资产总额也达到了 1000多万元。但是由于种种原因，

　该公司一直没有建立起完整、严密的内部核算管理制度，从 而使会计信息的反映带，有很大的不真实性，也给总公司的 财务管理带来了一定的风险性。根据公司领导的要求，我们 在对其会计核算进行检查审核的同时，先后分两个阶段对该 公司的财务管理进行规范、核查。第一阶段是参照总公司的 相关制度，帮助该公司制定其内部的财务管理制度，建立健 全仓库管理的工作流程，健全会计核算的账簿体系，规范会 计核算程序，建立严格的、定期的会计报告制度。

　第二阶段， 对规范后的会计核算制度，实施正常的审计检查，通过这一 系列工作，规范了该公司核算制度的同时，也教育了会计人 员，增强了他们做好工作的责任心，起到了很好的效果。3、 严格费用报销规定，严格费用审核

　今年是我公司各种费用报销新规定出台的第一年，旧的 报销程序和标准对审计工作影响很大，突出反映在人们的认 识上。审计是执行各种规章制度的前沿，审计人员就是把这 个关口的，将不符合规定的支出堵在这个关口之外，是我们 审计人员的责任。我们从一开始的单纯的业务费用审核逐步 扩大到后勤的费用审核、生产车间工资的审核、装卸费的审 核、车间修理费的审核等，基本上包括了所有的支出。为了 保证这一工作的质量，我们利用可利用的一切时间，组织学 习公司出台发布的新规定，新同志为了尽快提高自己的技 能，主动请教老同志，并对要点及时做好笔记，所作的这一 切都为做好这项工作打下了良好的基础。一年以来，尽管我 们对费用的审核量上不断增大，但基本上没有出现有问题的 审核，从而有效的配合了公司的财务管理工作。4、 利用一切可利用的机会，为领导提供市场监管信息 根据公司领导的安排，今年，我先后到河南和省内的几个市场。针对市场反映出的问题，进行了核查，并结合核查 进行了市场调研，这也是审计部 200x年工作计划的一项基本内容。核查中，我们昼夜兼程，为了把问题核查清楚，把 市场调研准确，每到一处都积极地与客户沟通，多方收集市 场信息资料，这一切都为我们后期报告的撰写积累了丰富的 第一手资料。先后两次的市场走访，形成了近万字的报告， 把问题找准了，建议提对了，得到了公司领导的肯定和客户、 业务人员的好评。5、 工业园区建设项目的结算工作已接近尾声

　根据工作计划，并经公司领导批准后，组织了对工业园 区建设项目施工单位报价的核对及园区设备计价等工作。园 区项目建设跨度长、项目多、投资大、施工单位多、资料零 散，我们通过努力一一克服了这些困难，截止到 10月底这 项工作已基本结束。此项工作的顺利开展，既较好的维护了 我们金正大公司的对外形象，也为公司取得了可观的经济效、人 益。

　6、 应收账款的回收工作进展顺利

　按照工作计划，组织了应收账款的回收工作。为了使这 项工作做得扎实有效，在公司财务部的通力配合下，首先对 截止到20XX年12月31日之前的应收账款进行了梳理，并 根据内部的落实情况编制了账龄分析表。本着先清没有问题 的客户这一原则，组织实施了清查、清收工作。截止到今年 10月底，共清收账款176390元，较好的维护了公司的合法 权益。二、工作中存在的不足

　1、 审计工作还存在盲点，如对经济合同的审查。

　在企业经营活动中产生的各类经济合同是企业经营管 理的一项重要内容。实施有效的经济合同审核也是内部审计 的一项重要工作。早在审计部成立之初就制定出了要建立有 效的的合同管理机制的工作计划，提出了要全程参与施工合 同、大型设备及物资采购合同的拟定、评审乃至签订的建议 和目标，并要求与有关科室、部门共同配合对合同的主要条 款和要素进行评审、会签，以达到签订的所有合同都满足可 行性、合法性、效益性的要求，并对合同的执行情况进行全 过程跟踪监督。但是由于种种原因，特别是我自身的努力不 够，这项工作至今也没有开展起来，形成了审计工作的一个 盲点。2、 审计工作还不够深入、细致

　审计工作是一项政策性、专业性很强的工作。在内部审 计工作当中，既要本部门积极主动，也需要其他科室部门的 合作，更需要按公司计划进行。但是一年来可能由于我对公 司要求的理解方面还存在差距，导致了我们工作中经常表现 出依赖性大、主动性差和开拓性不高的弱点。针对工作中 反映出的三性，我又详细的找出了工作中存在的二十个问题3、 审计的职能有待加强

　回顾一年来我们的审计工作，往往理顺性、规范性的成 分多，审计评价的成分少。之所以出现这种现象与我的思想 认识有关，更与我开拓意识不强有关。我一直认为这只是刚 开始，一切还不规范，审计工作头绪比较乱，等理顺好了以 后的审计工作也就好开展了。正是这种思想的存在，使我们 在工作中无形的淡化了审计的职能。4、本部门的人员对公司开展的各项活动参与不够积极

　审计部成立之初，从对公司内开展内部审计工作项目存 在不确定性及为公司节约人力资源的角度考虑，组架不大。

　可这样一来，在保证正常的费用审核和工资审核的前提下， 再应对其他活动时，人员就显得紧张了。特别是下半年园区 建设工程结算核对工作开展以来，审计部内每名成员的工作 都无形中加重了，再参加公司举行的活动时就显得力不从心 了，所以对公司下半年特别是进入三季度后组织的活动，我 表现得不是很积极，或多或少的影响了整体的活动效果。三、20XX年的工作计划

　20XX年审计部的总体工作目标是：在 200x年审计工作

　在公司经营管理中取得了重大突破的基础上，积极主动地开 展企业的效益审计，加强对公司财务管理及会计资料的审 计，评价其真实性、合规性及效益性。充分发挥审计的监督 职能、评价职能和管理控制职能。在具体的工作中，进一步 调整工作思路，重点是要把审计工作的重心前移，将事后审 计同事前、事中审计并重，努力使审计的批判性、保护性和 建设性的作用得到最大程度的发挥。 为公司的二次创业目 标的实现做出应有的贡献。具体的工作有以下六个方面：

　1、 继续做好费用及工资的审核

　这项工作做好了，就体现了审计是企业经济卫士的作 用。200x年由于我们非常注重与财务部的交流与沟通， 这项工作开展得还是比较顺利的。特别是对车间及装卸队工资的 审核结果上墙制度，既体现了审计的公正、公开、公平，也 从某种程度上对管理者起到了警示作用。2、 重点对公司基建项目进行审计

　企业的基建工程既是一个投资大的地方，也是一个容易 出问题给企业造成损失的地方。参照 200x三季度以来我们进行的工业园区基建项目的工程验收、施工单位报价核对的 工作，虽然过程很顺利，也维护了公司的合法权益，但是这 只是浅层次、简单的、事后的审核，并不能很好的体现内部 审计对投资项目的管理监督的作用。 20XX年我们要保证不仅从形式上，还要在内容上对基建项目进行全方位的整体监督 审计，积极争取总公司及相关部室的配合，努力做到从项目 立项、工程投标、施工队伍选择及具体施工合同的签订、施 工过程中项目的变更签证、建筑材料的选定和价格的确定， 直至竣工决算的全过程参与，为审计工作能深入细致的开展 打下基础，绝不只做最后收方工作的随从者。3、积极开展对公司财务信息的核查与审计

　200x年制定的《内部审计工作规定》 中已经明确规定了 要定期开展对公司财务活动的审核任务。但由于我没有把主 要精力放在这项工作上，所以很难对公司的财务管理作出正 确的评价，也没能为公司领导提供过有效的管理信息。 20XX年我们审计部将每季度对公司的财务收支凭证审计一次，重 点监督检查各项制度的执行情况和会计处理情况。全年 分两次对总公司的经济效益进行全面的审计，评价其真实性、 合理性及有效性，努力为公司决策层提供及时有效的财务状 况和公司经营管理情况的信息。20XX年我们还要加强对生产一线成本核算的监管， 全年

　计划对每一个生产车间进行一次全面的成本核算管理的核 查，以帮助生产车间严格成本核算制度，减少浪费、增加收 入。审查产品的生产是否是按计划生产的， 是否有审批手续。原材料的耗用数量是否是真正的耗用，有无出库单，出库单 的办理是否严格按手续，程序是否合规，包装物的耗用是否 与产量一致。生产产品的成本计算是否正确，包括直接材料、 直接人工、燃料、动力等是否有依据手续，并要与计划消耗 数量相比较，找，出节、超原因设备的保养保护。4、继续做好对驻外分公司的制度执行和经济效益的审 计

　在即将过去的一年里这项工作我们开展得比较顺利， 20XX年我们要在这个良好开端的基础上继续做好这项工作， 每季度对驻外分公司的财务收支和制度执行情况进行审计， 全面反映其现金流转及经济效益情况。5、 继续做好应收账款的清收工作

　组织应收账款的清收工作仍然是 20XX年审计部的一项 重要工作，我们将每两个月一次对应收账款进行分析、 评价， 努力争取在04年清收工作的基础上再有大的突破。6、 积极配合销售公司，加强对市场营销的监督检查。

　全年计划安排两次对公司的市场营销情况进行核查，重 点从业务人员执行公司价格规定、营销政策、是否存在挪用 客户货款窜户发货、返利和广告费的发放、质检费用的报销、 货款的回收、销售计划的完成情况以及客户满意度等几个方 面进行检查，以此评价其市场驾驭能力并为公司对业务人员 的考核提供尽可能详细的资料依据。今年计划还要针对群众 反映比较强烈的业务部的费用报销进行专项核查，以规范业 务部人员执行公司财务规定的自觉性。总之，内部审计作为企业发展的卫士，审计部作为公司

　后勤的重要一环，明年的工作依然是艰巨的， 我要戒骄戒躁， 做到凡事有章可循、有法可依，实事求是地提出问题及处理 问题，切忌主观、武断。为公司的二次创业作出最大限度的 贡献！

推荐访问:年终 审计 总结报告 部门 领导