某资本家投资100万元【社会资本的理论基础与测量方法研究】

　　内容摘要：作为一种无形资本，社会资本在各学科中得到了广泛应用，其相关理论主要有科尔曼的社会资本功能论、普特南的社会资本社区论、林南的资源基础论、波茨的社会资本“嵌入”论、福山的社会资本信任说等。社会资本的测量方法，典型的有定名法、定位法和利克特量表形式。
　　关键词：社会资本 理论基础 测量方法
　　社会资本研究现状
　　（一）国外研究现状
　　西方许多组织学者把社会资本的概念进一步引伸，把社会资本的研究扩展到组织层次，并一致认为社会资本有助于组织竞争优势的提升。
　　在对组织社会资本的概念与因子研究中，Nahapie & Ghoshal（1998）较具代表性，认为社会资本是企业占有的关系网络中、通过关系网络可获得的、来自于关系网络的实际或潜在资源的总和；社会资本存在于关系之中，关系自交换产生，社会资本又促进交换。Nahapie & Ghoshal将社会资本划分为：结构维度（structure dimension），主要指的是群体中人与人之间相互联系的程度，包括网络连结、网络构型和或调度的组织，又被称为结构性嵌入；认知维度（cognitive dimension），主要指群体成员拥有共享观念的程度，包括共享符号与语言、共享叙事；关系维度（relational dimension），主要指群体中人际关系的质量，包括信任、规范、义务和认同，又被称为关系性嵌入。
　　随后，Tsai & Ghoshal（1998）验证了用社会互动测量的社会资本结构维度和用信任表示的关系维度与单位间资源交换的程度显著相关，并对产品创新有显著影响。结果发现，用社会互动测量的社会资本结构维度和用信任表示的关系维度与单位间资源交换的程度显著相关，并对产品创新有显著影响。Bolino & Turnley（2002）对组织公民行为、社会资本和组织绩效的关系进行了创造性的发挥，提出了三者之间关系的假设：组织公民行为的社会性参与因子通过网络连结、网络构型等促进了社会资本结构维度的发展；忠诚、服从、功能性参与因子通过发展员工之间的联结、信任和认同感增强了社会资本的关系维度；社会性参与与功能性参与因子通过共享语言和叙事有助于增强社会资本认知维度。
　　（二）国内研究现状
　　随着国外社会资本研究的发展，我国的管理学界对社会资本也展开了相应研究。曾江洪（2012）以企业理论为出发点，发现企业履行社会责任、获取社会资本和提升公司治理水平三者彼此之间都有着良性的互动关系。袁庆宏、王春艳（2012）认为作为社会资源载体的员工离职时，其社会网络嵌入方式会发生变化，进而带来组织间联结的变化，并可能促使新、老雇主间结构洞的跨越及两者间关系网络的强化。周燕华（2012）采用探索性因子分析、验证性因子分析、方差分析和层次回归分析等方法，对中国跨国公司的255位外派人员进行调研，探讨了中国外派人员社会资本的构成及其对外派适应的影响。耿新（2010）分析了企业家个体社会资本的内涵及其维度构成，并阐释了企业家社会资本的获取途径，并探讨了企业家社会资本在促成新创企业绩效表现中所发挥的作用。
　　总之，与社会学、经济学研究相比较，目前管理学界对于社会资本理论运用于企业的研究还是初步的。目前国内外对企业社会资本的研究虽然有一定的进展，但也存在明显的缺陷，主要表现为：关于企业社会资本、个体社会资本的界定还未有统一定论；目前还未形成一套完整的关于企业社会资本、个体社会资本的理论分析框架；大部分的研究还停留在理论介绍、概念辨析等方面，实证研究较少，尤其是企业管理方面的研究更少。
　　社会资本的理论基础
　　（一）Coleman的社会资本功能论
　　1988年，美国芝加哥大学社会学教授、社会行动理论的创立者詹姆斯·科尔曼（James Coleman）将社会资本定义为个人拥有的资本财产—社会结构资源。科尔曼认为社会资本不是某种单独的实体，而是具有各种形式的不同实体：社会资本由构成社会结构的各个要素所组成；社会资本为结构内部的个人行动提供便利。社会性的资本潜藏在社会团体、社会网络中，个人未必能占有它，只有通过成为该网络的成员与网络连带才能摄取该资本。科尔曼是在理论上对社会资本进行全面界定和分析的第一位社会学家。科尔曼的研究在社会资本领域影响最大，是社会资本研究上的一个里程碑。但科尔曼将社会资本定义在功能上，也遭到一些学者的质疑与批评。
　　（二）Putnam的社会资本社区论
　　作为社会资本理论的主要发动者，美国哈佛大学教授罗伯特·普特南（Robert Putnam，1992）在社会资本概念的推广并使之成为学界讨论焦点上做出了重要贡献。普特南认为，与物质资本和人力资本相比，社会资本指的是社会组织的特征，如信任、规范和网络，它们能够通过推动协调和行动来提高社会效率。社会资本可以提高物质资本和人力资本的收益。普特南认为社会资本的特性是信任、互惠规范和网络，普特南将社会资本与公民参与网络联系起来，认为对个人行动的促进完全是繁荣社群，抑或是丰富了社会资本存量的副产品。但普特南关于美国社会资本在1960-1990年急剧下降的结论，也遭致了多方批评，认为其测量指标忽略了其他类型的公民行动、跨阶级和组织的动力影响。
　　（三）Lin Nan的社会资源基础理论
　　美籍华裔、杜克大学社会学教授林南（Lin Nan）把社会资本建立在社会资源理论（Social Resources Theory）基础之上将其定义为：期望在市场中得到回报的社会关系投资；社会资本是通过社会关系取得的资本；资本是一种财产，它借助于行动者所在网络或所在群体中的联系和资源而起作用。在此基础上，林南将社会资本进一步定义为：在目的性行动中被获取的和/或被动员的，嵌入在社会结构中的资源。
　　林南从社会资源理论的视角发展了社会资本理论，并综合理论界以往的研究成果，突出了社会资本的两个重要属性：关系性和生产性，这为社会资本理论的发展和完善奠定了良好的理论基础。林南的社会资本概念综合吸收了马克思的资本概念，舒尔茨的人力资本概念，以及布迪厄、科尔曼和普特南的社会资本概念。 　　（四）Portes的社会资本“嵌入”论
　　美国社会学学会主席、美国普林斯顿大学教授亚历山德罗·波茨（Ale-jandro Portes）在分析了社会资本的起源、性质基础上，评述了布迪厄、洛瑞和科尔曼等学者的社会资本相关研究，区分了社会资本的“理性嵌入”和 “结构性嵌入”，然后，对社会资本的积极作用和消极作用进行了分析（波茨，1998）。与其他学者不同，波茨是从个人的网络关系角度来研究社会资本的，认为社会资本是“个人通过他们的成员资格，在网络中或在更宽泛的社会结构中，获取短缺资源的能力”（布朗，2000）。
　　（五）Fukuyama的社会资本“信任”说
　　作为哈佛大学政治学博士、兰德公司的高级社会科学学者，弗朗西斯·福山（Fukuyama）提出了社会资本的“信任”说，引起了学术界的广泛关注，他认为信任“是在一个社团中，成员对彼此常态、诚实、合作行为的期待，基础是社团成员共同拥有的规范以及隶属于那个社团的角色”。福山是从文化角度、经济学角度对社会资本展开研究的。
　　社会资本的测量方法
　　由于研究者们对社会资本的概念有着不同的理解，因此在实证研究中，测量社会资本方法也是多样化的。社会资本的测量方法，典型的有定名法、定位法和利克特量表形式。
　　（一）定名法
　　定名法（name generator），也称提名生成法，提名生成法是一种比较传统的方法，1984年由伯特（Ronald Burt）在美国“一般社会调查”时所使用，具体做法是根据研究的要求，让每个受访者提供其社会网络成员的姓名、个人特征以及这些成员的相互关系等信息，关注网络社会资本情况的研究者们可以根据网络成员的相关信息，对网络中的社会资本情况进行测量。其问题如“哪些人曾与您讨论过个人私事？”，这种方法在自我中心社会网的研究中得到了广泛应用。以定名法作为社会资本测量工具也存在一些缺陷，例如网络边界不易确定、弱关系容易被遗漏等，从而有可能造成研究的偏差（Brown Thomas Ford，1997）。
　　（二）定位法
　　定位法（position generator），也称位置生成法，由Lin & Dumin（1986）首先提出。该方法一般是先在一张表中列出特征显著的职业、权威、工作单位、阶级或部门等结构位置作为指标，然后请受访者回答每一位置上是否有交往者或熟悉的人，接着对所有被选择的单位类型及职业类型进行加总，并计算相应的职业类型和单位类型得分，最后用这些指标来反映个人社会网络中所嵌入的资源情况。其着眼点不在于考察被调查者的具体网络成员以及成员之间的相互关系，而主要在于考察网络成员所拥有的社会资源情况。
　　定位法的优点在于它是内容无涉的和角色/位置中立的，同时其更少涉及到个人的隐私，因而在实际操作中较之提名法更为简便。此外，该方法还能较准确地测量出网络中不同地位和不同关系所提供的资源情况，避免了提名生成法集中于强关系的问题，不足是其只能测量社会资本，但不能进一步了解受访者的社会网络具体构成情况。
　　（三）利克特量表形式
　　社会资本在企业管理中，经常将其开发成利克特量表形式，采用五点或七点计分法，如Seibert et al.（2001）、谢素贞（2008）等。该方法规避了定名法和定位法对于受访者的私人问题，填答简单。但也正为如此，失去了结构分析的特色，无法确定网络规模、网络密度等。但因其符合受访者填答习惯，目前在组织管理上也得到了一些应用，而且有进一步扩大的趋势。
　　参考文献：
　　1.Nahapiet J. & Ghoshal S.Social Capital， Intellectual Capital and the Organizational Advantage[J].Academy of Management Review， 1998， 23 （2）
　　2.Tsai W. & S. Ghoshal.Social Capital and Value Creation： The Role of Intrafirm Networks[J].Academy of Management Journal， 1998， 41（4）
　　3.Bolino M. C. & Turnley W. H. Citizenship and the Creation of Social Capital in Organizations[J].Academy of Management Journal， 2002，27（4）
　　4.曾江洪.社会责任、社会资本与公司治理[M].经济科学出版社，2012
　　5.袁庆宏，王春艳.员工离职引发知识反向流动机制研究—基于社会资本理论视角[J].科学学与科学技术管理，2012（5）
　　6.周燕华.社会资本视角：中国跨国公司员工外派适应与绩效研究[M].经济管理出版社，2012
　　7.耿新.企业家社会资本对新创企业绩效的影响研究[M].经济管理出版社，2010
　　8.詹姆斯·科尔曼著，邓方译.社会理论的基础[M].社会科学文献出版社，1999
　　9.林南著，张磊译.社会资本：关于社会结构与行动的理论[M].上海人民出版社，2005
　　10.Alejandro Portes.Social Capital： Its Origins and Applications in Modern Sociology[J].Annual Review Sociology， 1998（24）
　　11.托马斯·布朗著，木子西译.社会资本理论综述[M].马克思主义理论与现实，2000（2）
　　12.Brown，Thomas Ford.Theoretical Perspectives on Social Capital[EB/OL].http：//hal.lamar.edu/～ browntf/soccap.html，1997
　　13.Lin Nan & Mary Dumin. Access to Occupations through Social Ties[J]. Social Networks， 1986（8）
　　14.Seibert R.T.， Kraimer M.L. & Liden R. C.A Social Capital Theory of Career Success[J].Academy of Management Joural， 2001（44）
　　15.谢素贞.社会网络、社会资本、知识社会化对知识分享影响之研究[D].国立成功大学硕士论文，2008

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