[人力资本对云南省技术进步的影响的实证分析] 人力资本积累 技术进步

　　【摘要】　　本文首先借鉴新古典增长理论的基本思想，分析技术进步的总体作用。然后借鉴新经济增长理论的基本思想，把人力资本当作一个生产要素引入回归分析模型，分析人力资本对技术进步的影响。最后根据实证分析的结果提出了相关的政策建议。
　　【关键词】
　　人力资本 技术进步 新经济增长理论 技术进步增长速度方程
　　一、经济计量模型的构建
　　新经济增长理论中的知识或人力资本水平可以用国民人均受教育年限来衡量。为了更好地分析人力资本对云南省技术进步的影响，本文首先分析不包含人力资本的经济计量模型，然后在此基础之上把度量知识或人力资本水平的国民人均受教育年限当作一个生产要素引入经济增长模型，进而运用比较分析的方法定量地分析人力资本对云南省技术进步的影响。
　　鉴于任何一个经济计量模型都是建立在一定的假设条件之上，为此本文首先给出构建模型的假设条件：
　　（1）资本和劳动这两个生产要素是能够相互替代的，并且能够以可变的比例相组合。
　　（2）生产函数的形式采取考柏――道格拉斯生产函数的形式。
　　（3）技术进步是希克斯所定义的中性技术进步。这意味着把生产要素的质量变化全部归入技术进步的范围内。
　　（4）技术进步是随时间变化的，并按固定的指数增长率增长。
　　（5）规模收益可以不是不变的。由于规模收益不变的假设会把规模收益变动的影响全部划入技术进步的范围内，所以规模收益可以不是不变的假设有利于把规模收益变动的影响从技术进步的范围内分离出来。
　　在上述假设条件下，借鉴新古典增长理论的总量分析框架，可以得到包含技术进步但不包含人力资本的经济计量模型①：
　　Yt=A0ertK■■L■■■e■
　　式中，Yt是t时期的产出，用该期的GDP来代表。Kt是时期的物质资本投入，用该期末的总资本存量来代表。Lt是t时期的劳动投入，用该期的劳动人数来代表。A0是基期的技术水平。r是技术进步率。t是时期，用年来代表。a是物质资本的产出弹性。b是劳动的产出弹性。u是误差项，并且满足经典假设。
　　对上式取对数，有回归模型①
　　lnYt=lnA0+rt+alnKt+blnLt+u
　　进而还可得增长速度方程①：
　　y=r+ak+bl
　　其中，y为国内生产总值的增长速度、k为物质资本投入的增长速度、l为劳动投入的增长速度。
　　根据新古典增长理论的总量分析框架，结合新经济增长理论的基本思想，把知识或人力资本当作一个生产要素引入经济计量模型，可得到包含知识的经济计量模型（2）：
　　Yt=A0ertK■■L■■■e■
　　其中，Ht是t时期的知识或人力资本水平，在此用国民人均受教育年限来衡量知识或人力资本水平。e是知识或人力资本水平的产出弹性。其他符号的含义同上。
　　在上式两边同时取对数，有回归模型②：
　　lnYt=lnA0+rt+alnKt+blnLt+elnHt+u
　　进而还可得增长速度方程②：
　　y=r+ak+bl+eh
　　其中，h为国民受教育程度或国民人均受教育年限的增长速度。其他符号的含义同上。
　　二、人力资本对技术进步水平的影响
　　根据云南省在1978-2010年期间的国内生产总值的时间序列数据、物质资本投入的时间序列数据，劳动力投入的时间序列数据，运用相关的软件，对回归模型①进行参数估计，可以得到回归方程①
　　lnYt=-1.948+0.03913t+0.599lnKt+0.427lnLt
　　标准差 （7.173） （0.033） （0.323） （0.424）
　　R2=0.997 F=1864.346
　　经检验，该回归方程的拟合效果很好。由回归方程可看出，云南省在1978年至2010年期间的年均技术进步率为3.913%。同时，劳动力投入的产出弹性为0.427，而物质资本投入的产出弹性为0.599。劳动力投入的产出弹性与物质资本投入的产出弹性之和略大于1，说明云南省经济略显规模收益递增。
　　根据云南省1978年-2010年期间的国内生产总值的时间序列数据、物质资本投入的时间序列数据、劳动力投入的时间序列数据、以及国民人均受教育年限的时间序列数据，运用相关的软件，对回归模型②进行参数估计，可以得到回归方程②：
　　lnYt=-4.094+0.0222t+0.727lnKt+0.467lnLt+0.303lnHt
　　标准差 （8.456） （0.48） （0.421） （0.442） （0.618）
　　R2=0.997 F=1864.346
　　经检验，该回归方程的拟合效果很好。由回归方程可看出，国民受教育程度或国民人均受教育年限的产出弹性为0.303，它表示国民的人均受教育年限增加1%，产出就增加0.303%。同时还可看出，技术进步率为2.22%，物质资本投入的产出弹性为0.727，而劳动力的产出弹性为0.467。
　　对比回归方程①和②可看出，在没有知识或人力资本的回归方程中，物质资本投入的产出弹性为0.599，劳动力投入的产出弹性为0.427，但是在把人力资本当作一个生产要素引入经济计量模型之后，物质资本投入的产出弹性由0.599提高到0.727，劳动力投入的产出弹性也由0.427提高到0.467。这说明人力资本的生产过程不仅提高了劳动力的生产力，而且也提高了物质资本的生产力，这一实证结论与新经济增长理论的基本思想一致。
　　对比回归方程①和②还可看出，在没有知识或人力资本的回归方程中，技术进步率为3.913%，但是在把人力资本当作一个生产要素引入经济计量模型之后，技术进步率由3.913%下降到2.222%。这说明人力资本的生产过程体现了1.691%的技术进步，其中1.691%=3.913%-2.222%。这一实证结论与新经济增长理论的基本思想也同样是一致的，因为在新经济增长理论中，技术进步被认为是体现在人力资本或知识的生产过程之中。 　　在把人力资本当作一个生产要素引入经济计量模型之后，技术进步率从3.913%下降到2.222%，技术进步率下降的部分为1.691%。既然这部分1.691%的技术进步率是被人力资本的生产过程所体现，那么这部分1.691%的技术进步究竟是被体现到哪里去了呢？答案是：这部分1.691%的技术进步被人力资本的生产过程体现在三方面，一是物质资本的产出弹性的提高部分0.128，其中0.128=0.727-0.599，二是劳动力的产出弹性的提高，部分0.04，其中0.04=0.467-0.427，三是作为生产要素的人力资本的产出弹性值即0.303。
　　此外，由回归方程②发现，各种生产要素的产出弹性之和大于1，说明云南省经济具有规模收益递增的性质，这一实证结论同样与新经济增长理论的基本思想一致。
　　三、人力资本对技术进步构成的影响
　　在新古典增长理论的总量分析框架中，第t年的产出是由第t年的技术水平、第t年的物质资本投入、以及第t年的劳动力投入共同决定的。此外，技术进步被假定为是希克斯中性的，生产函数也被假定为是考柏――道格拉斯形式的。这样可得到新古典增长理论的经济模型：
　　Yt=AtK■■L■■
　　在假设劳动的产出弹性为1，资本的产出弹性为0时，上式可变为：
　　Yt=AtLt
　　进而有：
　　Yt/Lt=At
　　此式表示：第t年的劳动生产率就是第t年的技术水平。
　　同理，在假设劳动力的产出弹性为0、物质资本的产出弹性为1时，上式可变为：
　　Yt=AtKt
　　进而有：
　　Yt/Kt=At
　　此式表示：第t年的资金产出率就是第t年的技术水平。
　　同理，在假设劳动力的产出弹性和物质资本投入的产出弹性b的值都大于是0且小于1时，上式又可变为：
　　Yt/（K■■L■■）=At
　　此式表示：第t年的全要素生产率就是第t年的技术水平。
　　以上罗列了三种代表技术水平的指标：劳动生产率、资金产出率、以及全要素生产率。不难发现，三种指标中，只有全要素生产率能合理地度量技术水平，因为全要素生产率综合地考虑了物质资本投入的生产效率和劳动力投入的生产效率。所以，本文采用全要素生产率来度量云南省经济增长中的技术水平，并把技术进步定义为全要素生产率的提高。
　　如果把技术进步定义为全要素生产率的提高，那么技术进步通过以下两方面体现出来：一是因为劳动力投入的质量发生变化而导致的全要素生产率的提高，二是因为物质资本投入的质量发生变化而导致的全要素生产率的提高。如果把前者定义为人化的技术进步，同时把后者定义为物化的技术进步，那么可把云南省的技术进步率分解成两方面：一方面是人化的技术进步率，另一方面是物化的技术进步率，即有：r=r1+r2。
　　本文采用度量知识或人力资本水平的国民人均受教育年限来代表劳动力投入质量的变化，因此可以把人化的技术进步看作是因为知识或人力资本这个变量而引起的。
　　根据新古典增长理论的经济模型：
　　Yt=A0ertK■■L■■■
　　设Yt/（K■■L■■）=Wt
　　这样上式可变为：
　　Wt=A0ert
　　在上式两边对t求全导数，有
　　■=A0ert·r
　　在上式两边同除以Wt，有
　　■/Wt=■=γ
　　取■/Wt=w，表示全要素生产率的增长速度，则有：
　　w=γ
　　该式表示技术进步率等于全要素生产率的增长速度。
　　根据新经济增长理论的经济模型：
　　Yt=A0ertK■■L■■H■■
　　进而有
　　Yt/（K■■L■■）=A0ertH■■
　　令Qt=Yt/（K■■L■■），则Qt表示受知识或人力资本影响的全要素生产率。这样有：
　　Qt=A0ertH■■
　　在上式两边对t求导，有
　　■=A0ertH■■·r+A0ertH■■■■
　　在上式两边同除以Qt，有：
　　■/Q■=r+e■/H■
　　取■/Q■=q，表示受人力资本影响的全要素生产率的增长速度。
　　取■/H■=h，表示人力资本水平的增长速度。
　　这样有：q=r+eh。
　　该式表示受知识或人力资本影响的全要素生产率由两部分组成：一部分是在知识或人力资本影响下的技术进步率。另一部分则是由于知识或人力资本水平的增长所引起的，它等于知识或人力资本水平的增长速度与其产出弹性之积。
　　根据回归方程①，结合等式w=r，有（A）
　　w=r=3.913%
　　该式表示全要素生产率的增长率和技术进步率都等于3.913%。
　　根 据 回 归 方 程 ② ，结 合 等 式 q=r+eh，有（B）
　　q = 2 . 2 2 2 % + 0 . 3 0 3 h = 2 . 2 2 2 % + 0 . 6 7 8 % = 2 . 9 %。
　　该 式 表 示 受 知识或人 力 资 本 影 响 的 全 要 素 生 产 率 的 增 长速度等于2.9%，并且表示这部分2.9% 的增长速度由两部分组成：一部分是在知识或人力资本影响下的技术进步率2.222%；另一部分是由于知识或人力资本水平的增长所引起的，它等于0.678%。
　　对比（A）式和（B）式可知，在把知识或人力资本当作一个生产要素引入经济计量模型之后，全要素生产率由3.913%下降为2.9%。这是因为知识或人力资本的生产过程提高了劳动力的生产力和物质资本的生产力，进而降低了全要素生产率。
　　对比（A）式和（B）式还可知，在把知识或人力资本当作一个生产要素引入经济计量模型之后，技术进步由3.913%下降到2.222%。这是因为知识或人力资本的生产过程体现了1.691%的技术进步。但是这部分1.691%的技术进步被知识或人力资本的生产过程体现到哪儿去了呢？答案在于二方面：第一方面是因为人力资本的生产过程提高了物质资本的生产力和劳动力的生产力而导致的全要素生产率下降的部分，它等于1.013%；第二方面是由于人力资本水平的增长所引起的部分，它等于0.678%。 　　通过上面的分析可知，云南省人化的技术进步率为1.691%。其中，人化的技术进步率来源于两部分：一部分是因为人力资本的生产过程提高了物质资本的生产力和劳动力的生产力而导致的全要素生产率下降的部分，它等于1.013%；另一部分是由于人力资本水平的增长所引起的部分，它等于0.678%。同时易知我省物化的技术进步率为2.222%。
　　四、政策建议
　　新经济增长理论通过把知识或人力资本当作一个生产要素引入经济计量模型，说明了技术进步是经济持续增长的源泉和动力，同时认为一个国家的经济增长主要取决于该国的知识或人力资本水平。提升一国知识或人力资本水平的最好方法是大力发展教育，教育是劳动力获得知识的最优途径。技术进步对云南省经济增长的贡献率之所以比西方发达国家低，究其原因是云南省的知识或人力资本水平比西方发达国家低。据统计，具有大学文化程度的劳动力占总劳动力的比重，云南省在1983年是0.87%，而美国在1981年为32.2%，日本在1980年为14.3%，分别是云南省的37倍和16.4倍；到1990年云南省这一比重上升到1.87%，而美国在19994年上升为56.5%，日本到1990年上升为20.7%，云南省用了7年的时间这一比重才上升了1个百分点，而在相当于7年的时间里，美国这一比重上升了7.7个百分点，日本上升了4.5个百分点。造成云南省的人力资本水平比西方发达国家低的原因在于云南省对教育的资金投入不够和我国的教育体制不完善。在1991年～1995年期间，云南省的教育投入占GDP的比重为3.2%，然而根据联合国教科文组织公布的资料，1985年世界各国教育投入占GDP的比重平均为5？.7%，其中发达国家为6.1%，发展中国家为4%，均高于云南省目前的水平。根据新经济增长理论，一国的经济增长主要取决于该国的知识技术和人力资本水平，因而为了更好地迎接知识经济的挑战，云南省应该加强教育投入的力度，深化教育体制改革，以期尽快提升我国或云南省的知识或人力资本水平。
　　参考文献：
　　蔡增正：《教育对经济增长贡献的计量分析——科教兴国战略的依据》，《经济研究》，2000年第2期。
　　2、李京文、张国初：《现代人力资源经济分析——理论·模型·应用》，社会科学文献出版社，1997年版。
　　3、沈利生、朱运发：《人力资源开发与经济增长关系的定量研究》，《数量经济技术经济研究》，1997年第12期。
　　4、郑玉歆、许波：《经济增长研究中的资本度量》，《数量经济技术经济研究》，1997年第7期。
　　5、中国国家统计局：《中国统计年鉴》，中国统计出版社，1978-2010年版。
　　6、朱宝华：《新经济增长理论》，上海财经大学出版社，1999年版。
　　7、周方：《科技进步及其对经济增长的测算方法》，《数量经济技术经济研究》，1997年第1期。

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